滬公網(wǎng)安備 31011502019128號
國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）
為深入貫徹落實中共中央、國務(wù)院《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》及國務(wù)院《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》等關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)重要決策部署，進(jìn)一步建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，依法依規(guī)加強(qiáng)對商標(biāo)搶注、非正常專利申請等行為的信用監(jiān)管，切實加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，我局研究起草了《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《管理規(guī)定（試行）》）。現(xiàn)就《管理規(guī)定（試行）》向社會公開征求意見。有關(guān)單位和各界人士可于2021年11月25日前，通過以下方式提出修改完善意見：
1. 電子郵件：tixichu@cnipa.gov.cn
2. 傳 真：010-62083171
3. 信 函：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司保護(hù)體系建設(shè)處 郵編100088（請于信封左下角注明“知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定”）
附件：國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2021年11月19日
國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹落實中共中央、國務(wù)院《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》《中華人民共和國商標(biāo)法實施條例》《專利代理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于國家知識產(chǎn)權(quán)局在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中開展失信懲戒、守信激勵、信用承諾、信用評價等工作。
第三條 國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理工作，堅持依法行政、協(xié)同共治、過懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益原則，著力推動信用管理長效機(jī)制建設(shè)。
第四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)局信用管理工作，主要履行以下職能：
（一）協(xié)調(diào)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作，依法依規(guī)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管；
（二）協(xié)調(diào)推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)局失信行為認(rèn)定、失信懲戒、守信激勵、信用承諾、信用評價等工作；
（三）承擔(dān)社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議有關(guān)工作，組織細(xì)化編制知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目；
（四）推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息共享平臺建設(shè)，歸集國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門、單位信用信息。
第五條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志及代理監(jiān)管相關(guān)工作的部門、單位應(yīng)履行以下職責(zé)：
（一）在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過程中產(chǎn)生和獲取信用信息；
（二）依法依規(guī)開展失信行為認(rèn)定，報送失信信息；
（三）依法依規(guī)對失信主體實施管理措施；
（四）依職責(zé)組織開展信用監(jiān)管、守信激勵、信用承諾、信用評價等工作。
第二章 失信行為認(rèn)定及管理措施
第六條 國家知識產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將下列行為認(rèn)定為失信行為：
（一）依據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的若干規(guī)定》確定的非正常申請專利行為；
（二）不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊申請行為；
（三）違反法律、法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國家知識產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為；
（四）提交虛假材料或隱瞞重要事實申請行政確認(rèn)的行為；
（五）適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實或未履行承諾的行為；
（六）對作出的行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；
（七）其他被列入知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為。
第七條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志及代理監(jiān)管相關(guān)工作的部門、單位依據(jù)作出的行政處罰、行政裁決和行政確認(rèn)等具有法律效力的文書認(rèn)定失信行為：
（一）依據(jù)非正常申請專利駁回通知書，認(rèn)定非正常申請專利失信行為；
（二）依據(jù)惡意商標(biāo)注冊申請駁回通知書，認(rèn)定從事不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊申請失信行為；
（三）依據(jù)行政處罰決定，認(rèn)定從事違法專利、商標(biāo)代理失信行為；
（四）依據(jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)申請、馳名商標(biāo)認(rèn)定申請、商標(biāo)注冊申請、專利申請過程中存在的提交虛假材料或隱瞞重要事實申請行政確認(rèn)的失信行為；
（五）依據(jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定專利代理審批以及專利商標(biāo)質(zhì)押登記、專利費用減繳等過程中適用信用承諾制被認(rèn)定承諾不實或未履行承諾的失信行為；
（六）依據(jù)行政裁決決定、行政處罰決定，認(rèn)定有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的失信行為。
第八條 國家知識產(chǎn)權(quán)局對失信主體實施以下管理措施：
（一）對財政性資金項目申請予以從嚴(yán)審批；
（二）對專利費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批；
（三）取消國家知識產(chǎn)權(quán)局評優(yōu)評先參評資格；
（四）取消國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)申報資格，取消中國專利獎等獎項申報、參評、獲獎資格；
（五）列為重點監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；
（六）不適用信用承諾制；
（七）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。
第九條 相關(guān)部門、單位認(rèn)定失信行為后填寫失信信息匯總表，附相關(guān)失信行為認(rèn)定文書，于五個工作日內(nèi)報送知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司在收到相關(guān)部門、單位報送的失信信息匯總表并初步核查后，于五個工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門和單位通報，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站同步公示，各部門和單位對失信主體實施為期一年的管理措施，自失信行為認(rèn)定文書作出之日起計算，期滿解除相應(yīng)管理措施，停止公示。
法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件對實施管理措施規(guī)定了更長期限的，從其規(guī)定。
第十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局對失信主體實施管理措施未滿一年，該失信主體再次被認(rèn)定實施本規(guī)定第六條規(guī)定的失信行為的，該失信主體的管理和公示期自前一次失信行為的管理和公示期結(jié)束之日起順延，最長不超過三年。
同日被國家知識產(chǎn)權(quán)局多個部門、單位認(rèn)定存在失信行為的主體，管理和公示期順延，最長不超過三年。
第十一條 相關(guān)部門、單位認(rèn)定失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認(rèn)違法或者無效的，應(yīng)于三個工作日內(nèi)將相關(guān)信息報送知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)信息并初步核查后，于三個工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門、專利局各部門、商標(biāo)局等部門和單位通報，同時停止公示，各部門和單位解除相應(yīng)管理措施。
第十二條 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司可將失信信息發(fā)各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)管理部門，供參考使用。
第三章 嚴(yán)重違法失信主體認(rèn)定及管理
第十三條 國家知識產(chǎn)權(quán)局將實施下列失信行為的主體列入嚴(yán)重違法失信名單：
（一）從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為且受到較重行政處罰的；
（二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響國家知識產(chǎn)權(quán)局公信力的。
嚴(yán)重違法失信名單的列入、告知、聽證、送達(dá)、異議處理、信用修復(fù)、移出等程序依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（第44號令）辦理。
第十四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門和單位對列入嚴(yán)重違法失信名單的主體實施為期三年的管理措施，對移出嚴(yán)重違法失信名單的主體及時解除管理措施。
第十五條 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)部門報送的嚴(yán)重違法失信主體信息后，于五個工作日內(nèi)在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步公示，公示期與管理期一致。
第十六條 國家知識產(chǎn)權(quán)局按照規(guī)定將嚴(yán)重違法失信名單信息與其他有關(guān)部門共享，并依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件對嚴(yán)重違法失信主體實施聯(lián)合懲戒。
第四章 守信激勵、信用承諾及信用評價
第十七條 國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門和單位對連續(xù)三年守信情況良好的主體，可視情況采取激勵措施，包括：
（一）在行政審批、項目核準(zhǔn)等工作中，提供簡化辦理、快速辦理等便利服務(wù)；
（二）在政府專項資金使用等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對象；
（三）在專利優(yōu)先審查等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對象；指導(dǎo)地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在專利預(yù)審備案中優(yōu)先審批；
（四）在日常檢查、專項檢查工作中適當(dāng)減少檢查頻次等。
第十八條 國家知識產(chǎn)權(quán)局在商標(biāo)、專利質(zhì)押登記，專利費用減繳以及專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可審批等工作中推行信用承諾制辦理，制作告知承諾書格式文本，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站公開。
第十九條 國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)工作需要，推動形成相關(guān)行業(yè)信用評價制度和規(guī)范，推動開展信用評價，明確評價指標(biāo)、評價體系、信息采集規(guī)范等，對信用主體實施分級分類管理。
鼓勵有關(guān)部門和單位、金融機(jī)構(gòu)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等積極利用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評價結(jié)果；鼓勵市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營、資質(zhì)證明、項目申報等活動中積極、主動應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評價結(jié)果。
第五章 監(jiān)督與責(zé)任
第二十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局信用管理工作有關(guān)部門及工作人員應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，對工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，依法予以保密。
第二十一條 國家知識產(chǎn)權(quán)局信用管理工作有關(guān)部門及工作人員在信用管理工作中，有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任。
第六章 附 則
第二十二條 本規(guī)定由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)管理部門可結(jié)合本地實際情況，制定具體規(guī)定。
第二十三條 本規(guī)定自公布之日起施行。國家知識產(chǎn)權(quán)局此前公布的其他有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，適用本規(guī)定。